| Ablauf von Wertpapieraufträgen |
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| Verfasst am: 31.03.2008 11:59 |
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Hallo,
suche einen Musterablauf von Wertpapieraufträgen, sprich, was man alles bei der Beratung, der Ordererfassung, dem Handel etc beachten muss, was man alles mit dem Kunden besprechen muss, worauf man ihn hinsichtlich der neuen MiFID Regelungen besonders hinweisen muss und so etwas alles.
Vielleicht kann mir da ja jemand von euch helfen, der so etwas schon einmal gemacht hat.
Muss im Laufe der Woche einen Vortrag zu dem Thema halten.
Danke schon mal vorab. |
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| Verfasst am: 31.03.2008 12:11 |
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Muss der Vortrag in der Schule oder im Betrieb gehalten werden? |
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| Verfasst am: 31.03.2008 12:14 |
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Im Betrieb.....
Ist eine "Wochenaufgabe" von meinem Abteilungsleiter...
Warum, wo siehst du da den Unterschied? |
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| Verfasst am: 31.03.2008 12:19 - Geaendert am: 31.03.2008 12:30 |
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Bei der Beratung muss man den Anleger und dem Anlageprodukt gerecht werden, d. h.
Je geringer die Kenntnisse und Erfahrungen des Anlegers, desto intensiver muss die Baratung sein.
Je kompliziertes das Anlageprodukt desto intensiver muss die Baratung sein.
---> Beraterbogen ausfüllen |
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| Verfasst am: 31.03.2008 12:22 |
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Hm...
das ist ja shon mal ein Anfang - Danke dafür.
Aber hast du das irgendwie auch etwas konkreter, oder weisst du wo ich ein Beispiel dazu oder ähnliches finden kann oder so? |
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| Verfasst am: 31.03.2008 12:31 |
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Danke, werde ich mir dann mal anschauen.....
Hoffe, finde da dann was brauchbares drin..... |
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| Verfasst am: 31.03.2008 12:58 |
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Die Basisinformationen sind auch ein gute Quelle. |
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