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Bereich Wertpapiere, Derivate, Börse
Moderator: TobiasH
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Compliance
 
solakty
Rang: Start-Up

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Verfasst am: 15.02.2007 10:12
Hy zusammen,

was kann die Folge bei einem Compliance Verstoß sein?
Foppel
Rang: Marketmaker

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Verfasst am: 15.02.2007 10:13
Abmahnung bzw. Kündigung, wieso?
solakty
Rang: Start-Up

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Verfasst am: 15.02.2007 10:25
Hat mich nur interessiert weil man dazu nichts im Internet findet über die Folgen

Danke trotzdem
Kugelfang
Rang: Marketmaker

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Verfasst am: 15.02.2007 11:13
Haste was vor? ;-)

______________________________________
Lautern ist der geilste Club der Welt!

sternchen17
Rang: Blue Chip

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Verfasst am: 15.02.2007 11:46
Bei euch auf Arbeit müsste es doch da eigentlich auch Infos zu geben, oder? Bei uns ist das einmal im Jahr Thema einer Schulung.
solakty
Rang: Start-Up

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Verfasst am: 15.02.2007 13:01
Ne muss dich enttäuschen hab nix vor.

Mich haben nur mal die folgen interessiert und dazu finde ich nichts.

Aber Abmahnung oder Kündigung hab ich mir auch gedacht.
Tagman
Rang: Mid Cap

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Verfasst am: 15.02.2007 21:01
compliance-verstöße können auch rechtliche folgen haben, nachdem deine bank aber nicht in die schlagzeilen wegen sowas kommen will, würdest du wohl mit ner kündigung und schadensersatz davon kommen.
weiß aber nicht wie die bafin das sieht
Walkthru
Rang: Blue Chip

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Verfasst am: 16.02.2007 08:16
Eben, es ist sicher vom Ausmaß des Verstoßes abhängig. Das Ausmaß der Konsequenzen bewegt sich zwischen Ermahnung, Abmahnung, Kündigung und gegebenenfalls zusätzlich zivil- oder strafrechtlicher Verfolgung. Wobei die letztgenannte Variante wohl eher nur leitende Angestellte treffen wird, da meistens alle anderen Angestellten gar nicht die Möglichkeit haben Verstöße mit solcher Tragweite zu begehen.
 

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